【www.bbjkw.net--工作心得体会】
云南建工集团XX 公司X直管工程部关于开展廉洁风险防控建设的实施方案
为贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》和云南省实施办法，全面推进直管部廉洁风险防控建设工作，根据集团党委《全面推进廉洁风险防控建设工作的指导意见》“云建集团党发[2014]48号”和《开展廉洁风险防控建设的实施方案》“云建集团党发[2014]49号”，《云南建工集团XX公司党委关于开展廉洁风险防控建设的实施方案》“云建党字〔2014〕14号”，结合直管部生产、经营和管理工作实际，制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕公司做实、做精、做优、做强的发展目标，结合内控管理体系建设，以制约和监督权力运行为核心，以贯彻落实党风廉政建设责任制为抓手，以加强岗位风险防控为基础，以强化制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、防控有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，加强直管部廉洁风险预警、防范和治理，最大限度降低干部职工发生腐败的风险，为实现直管部持续健康发展提供纪律保障。
二、组织领导
公司廉洁风险防控建设工作，实行“党委统一领导，党政齐抓共管，纪检监察组织协调，职能部门各司其责，各级领导干部‘一岗双责’，全体干部职工共同参与”的廉洁风险防控工作和领导机制。为切实推进廉洁风险防控建设工作，直管部成立廉洁风险防控建设工作小组。
组 长：XX 直管部书记
副组长：XX
XX
成 员：XX 项目经理
XX 项目经理
XX 安全总监
XX 质量总监
工作小组下设廉洁风险防控建设工作办公室，由XX同志负责直管部廉洁风险防控建设的日常工作。
三、实施的范围、内容和目标任务
（一）廉洁风险防控的实施范围，是直管部领导人员、中层管理人员、各项目经理或项目领导班子、专业管理人员、业务岗位操作人员（领导岗位、重要关键岗位、薄弱环节）。
（二）主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个工作环节。
（三）按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2014年底前针对腐败易发多发的重点领域、关键环节和重要岗位开展廉洁风险防控，初步建立直管部廉洁风险防控管理的基本框架并组织实施。到2016年底，真正建立“目标明确、责任清晰、流程规范、制度管用、措施有力、预警及时、持续改进、运作顺畅”的廉洁风险防控机制。
四、基本原则
（一）坚持围绕中心，服务发展的原则。将廉洁风险防控与内控建设纳入企业改革发展总体目标和战略规划，融入企业生产、经营、管理的各个环节。
（二）坚持诚实守信、依法经营的原则。把集团核心价值观和公司“七个不”团队建设的要求，作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、营造环境、着眼防范，促进干事创业、廉洁从业。
（三）坚持一岗双责，谁主管谁负责的原则。直管部党政领导班子和领导干部在其职责岗位上，同时肩负着抓好业务工作和廉洁风险防控的双重责任；党支部负责人王天斌是本级单位廉洁风险防控建设第一责任人，领导班子成员对其职责范围内分管单位或部门的廉洁风险防控负直接领导责任。集体领导与个人分工负责相结合，谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。
（四）坚持严格考评、动态管理的原则。把落实廉洁风险防控建设情况作为考核评价各级党政领导班子、领导干部、管理岗位员工的重要依据，严格考评结果应用，实行动态管理。
五、方法步骤
直管部按照公司的廉洁风险防控建设坚持科学组织、统筹推进，按照制定工作方案、深入动员部署、认真抓好学习培训、精心组织实施、实时检查指导、全面验收总结等六个步骤，共分三个阶段来组织实施。
（一）动员部署，宣传学习阶段（2014年12月）
成立直管部廉洁风险防控建设工作小组及办公室，制定具体的实施方案，明确各级组织目标和责任，明确方法和步骤。召开动员大会，认真传达学习中央、省委和集团及公司有关廉洁风险防控建设的文件和会议精神，对开展廉洁风险防控工作进行全面的动员部署。
通过公司网站、OA系统平台、企业报刊、工作会、各类学习培训等，大力宣传开展廉洁风险防控和内控建设的必要性和重要性，积极营造良好的活动氛围，增强各单位、各级领导人员防范廉洁风险的主动性和自觉性。直管部宣传到项目部，项目经理要宣传到项目每一位职工。廉洁风险防控工作小组办公室，根据建设和运行情况定期编发《工作情况简报等。
（二）全面推进，扎实开展阶段（2014年11月—2016年4月）
1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，由各单位人员认真梳理岗位职责，结合公司内控管理，编制所在岗位职权目录（见附件1），进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏；明确决策权、管理权、监督权、操作权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级领导人员权力运行流程，绘制“权力运行流程图”（见附件3），明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，为风险查找做好准备。（要注意权力运行流程与业务管理流程的不同）
2.排查廉洁风险。各单位结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真排查廉洁风险。填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》及所采取的防范措施（见附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。
排查风险点要注重“三个结合”，就是要注重与思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等风险因素相结合，要自下而上和自上而下的排查方法相结合，要与权力运行的“关节点”、管理存在的“薄弱点”、问题易发的“风险点”排查相结合。点、线、面结合排查廉洁风险，准确界定和描述廉洁风险点及表现形式。分管领导负责对分管单位和部门的审核把关。
3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，工作小组召开专题会评审确定风险等级。坚持的原则是：（1）从岗位职责中理清岗位权力，从岗位权力中查找廉洁风险，从廉洁风险中评定风险等级。（2）职位越高、权力越集中，风险越多、风险的等级越高，必须坚持重点管控。（3）对人、财、物直接决策的岗位权力廉洁风险高于间接影响人财物的岗位权力的原则。（4）坚持定性分析与定量分析相结合的原则。（5）廉洁风险评估工作会应有上级纪委派人参加和监督。
风险等级评估后，工作小组办公室将廉洁风险评估会结果反馈相关主控部门，由主控部门牵头使所主控业务的运营流程上下相互连接，相关部门流转相互闭合，形成横向到边、纵向到项目现场的廉洁风险防控流程。由主控责任人向组织做出控制好廉洁风险的书面承诺（见附件4），并根据廉洁风险评估结果修订和完善企业相关制度和规定。
4.制定防控措施。建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防范机制。根据廉洁风险识别和等级评估情况，从企业、直管部、岗位三个层次，从加强教育、明晰职责、规范流程、完善制度、强化监督等方面，有针对性地分类制定防范控制风险的具体措施和办法，以健全的制度防范廉洁风险的发生。二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。廉洁风险防控措施由主控人员负责编制，直管部或职能部门负责人审核，分管领导审批，工作小组审定颁布执行。
5.实施预警处置。
（1）建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。同一层级由主要领导主控，上级对口业务领导配合做好监督和预警。直管部副职以及其他管理人员由党支部书记负责监督和预警，直管部经理负责配合。
（2）建立健全预警处置工作机制。直管部各级责任主体对反映领导人员、重要关键岗位人员廉洁从业问题的来信来访、社会舆论和职工意见进行澄清；对发现苗头性、倾向性问题或已出现的轻微性违规违纪行为，通过谈话、函询、警示诫勉、责令纠错等制度，做好纠正处理工作，把腐败问题消灭在萌芽状态；对影响面宽、问题严重的要及时报告廉洁风险防控建设工作小组办公室，按程序下发书面预警通知或警示提醒书（见附件5）；对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要严格问责或移交上级或司法机关处理。
6.坚持动态管理。
（1）建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置等动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善风险防控内容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度。
（2）开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由直管部负责人和分管领导实施对考核对象履职过程的日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时警示、纠正，高风险问题要下发限期整改通知书（见附件6）。对履职干部的廉洁风险公司每年考核一次，由纪委牵头，工作小组办公室人员参加，于年底进行检查考核评价（见附件8）。廉洁风险防控的评价结果要报上级党委、纪委备案，考评结果作为先进评选、绩效考核、提拔任用、述职述廉的重要依据。
（三）检查验收评估，建立长效机制阶段（2016年5月—12月）
1.对廉洁风险防控建设工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步的工作意见和建议。直管部于2016年5月底前对开展廉洁风险防控建设及工作运行情况，进行专项总结，上报公司廉洁风险防控建设领导小组办公室。
2.公司廉洁风险防控建设工作，要结合惩防体系建设和公司内控管理建设，落实党风廉政建设责任制工作考核，对各单位开展廉洁风险防控建设工作进行检查验收评估。召开廉洁风险防控建设工作总结大会，推广交流好的经验和做法，奖励廉洁风险防控建设先进单位和个人，对工作不重视、防控不力、问题突出的项目部和领导严格责任追究。
3.要将廉洁风险防控建设工作常态化，根据公司发展和反腐倡廉建设提出的新要求，及时调整风险防控内容，制定和完善防控措施，巩固和落实廉洁风险防控长效机制。
六、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控建设是中央和省委着眼于反腐败斗争新形势、新任务和新要求，加强反腐倡廉，健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要内容。通过开展廉洁风险防控工作，找出直管部、项目部理中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规范管理、促进企业发展的目的。各项目部要积极组织广大干部职工认真学习、深刻领会有关文件、会议精神和相关要求，把思想统一到公司的部署上来。
（二）加强组织领导。要把廉洁风险防控建设工作作为一项重要政治任务，列入领导班子重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。直管部成立工作小组，主要领导亲自抓、负总责，带头查找廉洁风险、带头落实防控责任。
（三）突出重点。直管部要把投融资决策、产权交易、财务管理、资本运营、物资设备采购、工程项目建设、干部人事任用、大额资金使用等重点部门及关键环节作为工作的重点。在范围上，要突出领导班子和领导干部，尤其是主要负责人，突出权力集中的部门及其拥有人、财、物管理等事项的主要岗位。在内容上，要突出直管部涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点以及重大改革和“三重一大”等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进公司廉洁风险防控工作。
（四）注重工作实效。廉洁风险防控建设要围绕中心、服务大局、稳步实施，做到“四个结合”，与加强干部管理相结合，与惩防体系建设相结合，与贯彻执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》相结合，与公司内控管理体系建设相结合。
（五）严格责任追究。廉洁风险防控工作是党风廉政建设的重要内容，对防控不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控工作职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的要追究责任。情节较轻的，给予批评教育、诫勉谈话、责令作出书面检查；情节较重的，给予通报批评；情节严重的，给予党纪政纪处分，或者按干部管理权限给予调整职务、责令辞职、免职和降职等；造成特别重大损失和不良影响及违纪违法的，交由纪检监察部门、司法机关查处。
附件：1.岗位职权目录一览表
2.个人岗位廉洁风险防控登记表
3.廉洁风险防控权力运行流程图
4.廉洁风险防控承诺表
5.廉洁风险预警通知书
6.廉洁风险防控建设工作整改通知书
7.廉洁风险防控建设工作纠偏记录表
8.领导干部廉洁风险考核表
中共云南建工集团第七建筑工程有限公司
第一直管工程部党支部
2014年12月2日
本文来源：https://www.bbjkw.net/fanwen457760/
推荐访问:工程建设廉洁风险防控 工程建设廉政风险点