[反洗钱试题答案]反洗钱试题

来源:自我介绍 时间:2018-05-09 10:06:33 阅读:

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反洗钱试题篇1:应聘运营经理自我介绍

  导语:在应聘运营主管中,一个好的自我介绍有着树立形象,扩大影响的重要作用。以下是小编为你整理的应聘运营主管自我介绍,希望大家喜欢。
  应聘运营经理自我介绍篇1
各位领导:
  你们好!首先,很感谢本公司及各位领导给我这次应聘营销主管的机会,我想这样的机会,不止是我个人努力就可以得来的结果,也有公司优良制度的帮助,才让我有这样一个更好的平台,能够更好的发展。
  当初应聘的就是本公司的营业员,首要搞营销工作。初到公司,看到前进前辈完美的市场处事、至诚的处事理念、人文空气、艰深的企业文化深深地震撼着我的心灵。使我坚信:选择了贵公司就是选择了人生成长的机缘。
  自从进公司那天起,我就立志要在今后的工作中尽职尽责、责无旁贷。我会虚心向老同志和身边的兄弟姐妹们进修,尽快熟悉公司业务。在几年的工作中,我对客户的问题,热情处理,从来不纰漏推诿。而且,还在工作之余招揽新用户,成长新用户,操作亲友老友同窗等关系,向外宣传本公司。默默地为公司的成长尽肤浅单薄的力。
  在几年多的工作中,我也积累了不少的工作经验,这次的竞聘中,我感受有很强的优势来应聘这个营销主管的岗位。 我有一颗热爱公司、热爱本职工作的强烈的事业心和责任感。干好任何一项工作的前提和要有一颗爱心。我有一颗爱心,我相信能够把本职工作做好。几年来的工作磨炼了我的心理素质。
  我从不因神色而工作、清洁干事、精悍干事,的果敢抉择妄想和组织能力。工作进取的抉择信念和勇气,就拿此次竞聘来说,我站里,在迎接挑战,从挑战中自我、改良的,也想经由过程的向巨匠证实:本公司的员工是开拓进取的员工,是敢于发出挑战并迎接挑战的员工,是永远的挑战者!既然是挑战,就会有会有失踪败,若是次失踪败了,说剖明我还良多问题和,我会加倍全力的考验。用尽自己全部的真诚和能力,去迎接更始路上方面的挑战,去迎接时代暴风骤雨的挑战,在工作的挑战中立于不败之地,去拥抱时代的辉煌!
  我认为设立本岗位的目的就是要适应当前的竞争环境,提高我公司运营质量,为一线业务发展做好后台支撑。主要实现以下目标:
  1、贯彻落实及组织制定各项规章制度、销售指标及任务、人员管理办法,库存计划,保障卖场的安全、高效、稳定运行。
  2、加强检查、监督力度和人员能力开发,组织店内、店外促销活动,作好人员调配、商品排列、布局,协调、配合厂家的现场促销,有效降低企业运营成本。
  3、组织业务培训,员工的业务知识和销售技巧,制定技术规范、开展技术支援,提高全店人员整体水平。监督对员工下达促销商品的了解及主推情况。
  4、保证上级公司制定的命令、授权及任务等在门点得到畅通传达、从分理解和有效执行过程有效控制,并对结果反馈、分析。
  以上四个目标是相辅相成的,全体销售人员整体水平的提高,必将能够保障公司的安全、高效、稳定运行,也必将降低企业在运行维护方面的各项运营成本。
  如果这次我能够顺利竞聘成功,我将做好以下工作履行自己得岗位职责:
  1、协助各部门搞好公司内部销售,提高岗位执行力,高质量的做好计划、组织、领导、控制和管理工作我认为,作为管理人员,是对部分部门管理的分担者,因此,我要摆正自己工作主动积极不越位,协助管理不越权,加强团结不分散。充分调动部门员工的工作积极性,发挥他们的聪明才智;加强内部员工的业务技术培训,提高整体员工的技术水平。加强各项运行维护管理制度、作业流程、管理办法的执行力度,做好监督、检查、指导、考核,使得各项维护工作能够贯彻、落实。
  2、创新解决问题的方法,加强技术交流和对外协作
  售管理人员在不断提高自己水平的同时,还应该能够组织各方面技术力量,我将充分利用公司先进的交流平台,为各部门、各单位提供更加丰富和完善的数据技术支持。另外还要加强全店销售人员的交流与培训,组织更多更高水平的讲座,提高整体防范意识和技术水平,以保证全店的安全、高效、稳定运行。
  3、加强应用开发,利用先进的方法进行科学管理,提高管理成效
  作为一家营销企业,我们在为用户提供优质产品及服务的同时,也应该充分利用自己的资源和行业优势,为本企业建立先进的科学管理平台。以后我们还应加强应用管理开发,充分利用我们的网络资源,进行科学管理,提高企业管理效益和管理水平。
  众所周知,随着经营的日益多样化,服务工作所面临的问题也越来越复杂。俗话说,“道高一尺,魔高一丈”,服务售后的领域就是在此消彼长中不断发展,不断进步。服务永远面临着挑战,没有一劳永逸、尽善尽美的解决方案,所以在各项日常售后工作中,不仅要求我们的售后人员随时跟踪,了解售后维护重点工作内容,还要在各种服务中不稳定、不安全情况的发展中不断提出新要求,解决新问题。最重要的是,我们还应加强售后服务的自主开发,不仅可以提高我分部客服的技术水平,而且对后期维护,客户再开发等方面带来便利之处,并且能够为企业节约大量资金,降低企业运营成本。
  应聘运营经理自我介绍篇2
尊敬的各位领导大家好!
  首先感谢行党委给我们提供了这个公平竞争、锻炼自我的机会,在这里希望通过我的竞聘演讲使领导对我有一个全面的了解和认识,能得到各位的信任与支持。这次我竞聘的第一志愿是运营部 主管。
  首先谈一下自己竞聘现金与反洗钱岗位的优势:从参加工作至今已十几年,我经历了我行从信用社到商业银行发展至现在的齐鲁银行辉煌历程,是我行不断改革的十几年,也是自己不断成长、不断进步的十几年,熟悉我行的工作环境,积累了丰富的工作经验,热爱本职工作,有强烈的事业心、责任感。具备了良好的政治素质和道德品质,对国家的金融政策、我行的各项规章制度、现金业务流程都比较熟悉,银行业务和技能功底扎实。
  二、有较为丰富的实践经验,自己在出纳保卫部综合岗位上工作多年,熟悉本岗位的职责、任务、操作程序,基本具备了一名岗位主管的工作素质和能力,面对新起点,我能够虚心请教,熟悉业务,较快的投入到新岗位的各项工作当中,将在原部门积累的工作经验和管理经验充分运用到现在的工作当中。
  三、在运营部半年多的时间里,对大额现金管理、反洗钱管理、业务印章管理等一系列规章制度进行了重新梳理,完成了624名柜员培训和点钞考核工作,组织了反假宣传月、反洗钱宣传活动,组织全行柜员点钞技能培训和点钞技术比赛,工作中勤钻研、多思考,较好的完成了领导交办的各项工作,在领导的严格要求下,我认为自己在业务管理、协调组织能力,处理问题的策略等方面都有了进一步提高。
  四、竞聘后的打算:
  首先我认为要进一步提高自身素质,作为一名岗位主管,应该具备较高的业务素质和管理经验,不但要对本岗位的各项工作了如指掌,对所从事的专业工作要得心应手,要有敏感性和洞察力。同时,还应该协助领导做好部门的工作,当好领导的参谋和助手。
  第二、完善自身工作的业务操作流程,从可防范风险的角度考虑大额现金和反洗钱管理工作,更新工作理念,不能只限于如何满足监管部门的监管要求,而是从如何可以从业务操作方面发现风险,将风险发生概率尽可能的控制在最小,加强对支行业务的检查监督,讲求工作方法,提高工作效率和工作质量。
  三、对先进银行现金管理情况进行调研,按照我行准事业部的要求合理匡算全行现金日均库存,探讨以科技手段提升现金管理的可行性,研究引进他行现金管理先进经验,力求最大限度的压缩全行日均现金库存占比,使现金资产收益实现最大化。
  如果此次竞聘不成功,说明自己还有差距,我会查找不足,积极改进,一如既往的做好自己的本职工作,服从组织分配,继续为我行的未来做出积极贡献。
  谢谢大家!

反洗钱试题篇2:反洗钱试题及答案

反洗钱试题_反洗钱试题及答案

  反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。下面小编为大家分享反洗钱试题及答案,欢迎大家参考借鉴。
  一、不定项选择题
  1、我国( B )最先规定了洗钱罪。
  A、修订后的新《宪法》
  B、修订后的新《刑法》
  C、修订后的新《中国人民银行法》
  D、《金融机构反洗钱规定》
  2、《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过,自( C )起正式实施。
  A、2004年1月1日
  B、2006年10月31日
  C、2007年1月1日
  D、2007年3月1日
  3、根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有(BCD )行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
  A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
  B、未按照规定履行客户身份识别义务的
  C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
  D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
  4、下列属于金融机构反洗钱义务的是(ABCD )。
  A、保密义务
  B、向xxx机关报告涉嫌犯罪线索的义务
  C、与执法部门合作义务
  D、反洗钱宣传培训义务
  5、世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是( A )。
  A、美国
  B、法国
  C、澳大利亚
  D、英国
  6、我国《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有( D )种。
  A、4种
  B、5种
  C、6种
  D、7种
  7、根据《个人存款账户实名制规定》,金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的,由中国人民银行给予该金融机构警告,可以处( A )的罚款。
  A、1000元以上5000元以下
  B、5000元以上10000元以下
  C、30000元
  D、1000元以下
  8、人民银行在反洗钱工作中的职责包括(bcd )
  A:反洗钱立法 B:制定金融业反洗钱规则的职能
  C:对金融业反洗钱的行政管理职能 D:负责反洗钱的资金监控
  9、存款人开立( bd )实行核准制度,经中国人民银行核准后有开户行核发开户许可证。
  A:储蓄存款账户 B:基本存款账户
  C:一般存款账户 D:临时存款账户(注册验资除外)
  10、《中华人民共和国外汇管理条例》是由( B )颁布的。
  A、国家外汇管理局
  B、国务院
  C、中国人民银行
  D、全国人民代表大会
  11、以下活动可能存在洗钱行为是( D )。
  A、地下钱庄
  B、购买保险立即退保
  C、成立空壳公司
  D、以上都是
  12、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括( ABD )。
  A、记载客户身份信息的记录和资料
  B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
  C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
  D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
  13、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( A )年。
  A、5 B、10 C、15 D、20
  14、反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过( B )。
  A、24小时 B、48小时 C、64小时 D、7日
  15、以下不属于“黑钱”来源的是( D )。
  A、毒品交易所得
  B、敲诈勒索所得
  C、走私收入
  D、诚实守法经营所得
  16、金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:(ABC)
  A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
  B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
  C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
  D、未按照规定履行客户身份识别义务的。
  17、作为普通市民,在反洗钱行动中应该尽量避免( A )行为。
  A、大额存取现金
  B、用真实姓名开立银行账户
  C、身份证不轻易借人
  D、发现可疑的洗钱线索尽快举报
  18、按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有( ABCD )。
  A、客户身份识别
  B、报告大额交易和可疑交易
  C、保存客户身份资料和交易信息
  D、客户身份登记
  19、根据《中华人民共和国反洗钱法》,具有反洗钱行政调查权的有( AB )。
  A、中国人民银行总行
  B、中国人民银行省一级分支机构
  C、中国人民银行地市中心支行
  D、中国人民银行县(市)支行
  20、目前,中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是( C )。
  A、xxx部 B、国务院 C、中国人民银行 D、财政部
  21、《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有( ABCDE )。
  A、询问
  B、查阅
  C、复制
  D、封存
  E、临时冻结
  22、下列属于洗钱特征的是(BCD )。
  A、国际化
  B、专业化
  C、多样化
  D、复杂化
  E、商业化
  23、洗钱的过程一般分为(ABD )。
  A、处置阶段
  B、离析阶段
  C、转移阶段
  D、融合阶段
  24、《金融机构反洗钱规定》在(A )正式实施
  A:2007年1月1日 B: 2003年7月1日 C:2007年3月1日 D:2004年4月1日
  25、FATF的主要职责是( ABC )。
  A、负责监督成员国对反洗钱和反恐融资建议的执行情况
  B、研究和总结洗钱和恐怖融资的趋势方法
  C、提出打击洗钱和恐怖融资犯罪活动的措施
  D、惩处国际洗钱和恐怖融资犯罪
  26、建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是( C )。
  A、《维也纳公约》
  B、《巴勒莫公约》
  C、《关于洗钱问题的四十项建议》
  D、《联合国反腐败公约》
  27、根据我国《刑法》关于对洗钱犯罪的定义,洗钱犯罪是指单位或个人明知是(ABCD )等的违法所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,提供资金账户、协助将财产转换为现金或金融票据、通过转账或其他结算方式协助转移资金,以及协助将资金汇往境外的及以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益性质和来源的行为。
  A、毒品犯罪
  B、黑社会性质的组织犯罪
  C、金融诈骗犯罪
  D、恐怖活动犯罪
  28、属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有(A B )。
  A、《金融机构反洗钱规定》
  B、《人民银行结算账户管理办法》
  C、《个人存款账户实名制规定》
  D、《现金管理条例》
  29、金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( A )。
  A、客户身份识别
  B、大额和可疑交易报告
  C、可疑交易的分析
  D、与司法机关全面合作
  30、下列属于通过非金融机构进行洗钱的类型有(A BCD )。
  A、成立空壳公司
  B、向现金密集行业投资
  C、走私
  D、利用“地下钱庄”转移犯罪收益
  31、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有(A BCDE )。
  A、组织、协调全国反洗钱工作
  B、负责反洗钱的资金监测
  C、制定金融机构反洗钱规章
  D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
  E、在职责范围内调查可疑交易活动
  32、我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是( C )。
  A、2007年4月28日
  B、2007年5月28日
  C、2007年6月28日
  D、2007年7月28日
  33、不得作为实名证件使用的有(BCDE )
  A;临时身份证 B:学生证 C:机动车驾驶证 D:介绍信 E:法定身份证件的复印件
  34、属于专业反洗钱国际组织的是(ABD )。
  A、亚太反洗钱小组
  B、欧亚反洗钱与反恐融资小组
  C、巴塞尔银行监管委员会
  D、金融行动特别工作组
  35、FATF是( C )的简称。
  A、埃格蒙特集团
  B、亚太反洗钱小组
  C、金融行动特别工作组
  D、欧亚反洗钱与反恐融资小组
  36、具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括(ABCD )。
  A、中国人民银行
  B、中国银行业监督管理委员会
  C、中国证券监督管理委员会
  D、中国保险监督管理委员会
  E、行业自律组织
  37、目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是( B )。
  A、埃格蒙特集团
  B、金融行动特别工作组
  C、欧亚反洗钱与反恐融资小组
  D、亚太反洗钱小组
  38、下列属于反洗钱工作部际联席会议成员单位的有(BCDE )。
  A、中国工商银行 B、xxx部 C、司法部
  D、财政部 E、建设部
  39、金融机构反洗钱工作的三项基本制度是(ABC )。
  A、客户身份识别制度
  B、客户身份资料和交易记录保存制度
  C、大额交易和可疑交易报告制度
  D、保密制度
  40、我国具有金融情报中心(FIU)职能的机构是( D )。
  A、中国人民银行反洗钱局
  B、中国人民银行调查统计司
  C、中国人民银行支付结算司
  D、中国反洗钱监测分析中心
  41、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(ABCD ),妥善保存客户身份资料和交易记录。
  A、安全性原则
  B、准确性原则
  C、完整性原则
  D、保密性原则
  42、金融机构应遵循的反洗钱工作原则是(ABC )。
  A、合法审慎原则
  B、保密原则
  C、与司法机关行政机关全面合作的原则
  D、安全原则
  43、人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主有( BCD )。
  A、参与调查义务
  B、配合调查义务
  C、如实提供信息义务
  D、不得拒绝和阻碍义务
  44、《关于洗钱问题的四十项建议》中 “指定的非金融企业和行业”指( ABCD )。
  A、赌博业
  B、房地产经纪人
  C、贵金属交易商
  D、珠宝商
  E、期货业
  45、金融情报中心的基本功能有(ABCD )。
  A、收集金融信息
  B、分析金融信息
  C、分发金融信息
  D、情报交流
  E、指导金融机构开展工作
  46、我国开展反洗钱工作的重要意义有(ABC )。
  A、是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要
  B、是严厉打击经济犯罪的需要
  C、是遏制其他严重刑事犯罪的需要
  D、是维护金融机构信誉及金融稳定的需要
  47、我国严禁公款私存,任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储,不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金,银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算,但以下( CD )除外。
  A、重大疾病的医疗费
  B、临时差旅费借支款
  C、代发工资
  D、小额个人劳务报酬
  48、属于FATF委员会制定的反洗钱相关文件的是(AB )。
  A、《关于洗钱问题的四十项建议》
  B、《反恐融资9项特别建议》
  C、《有效银行监管核心原则》
  D、《综合KYC风险管理》
  49、根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取(ABCD )措施进行反洗钱现场检查。
  A、进入金融机构进行检查
  B、询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
  C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
  D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
  50、根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的(ABC )。
  A、交易性质
  B、交易目的
  C、交易的受益人
  D、交易的资金风险

反洗钱试题篇3:风险合规部工作汇报


  20xx年在支行各位领导正确领导及同仁的支持配合下,风险合规部紧紧围绕年初我部制定的工作目标、任务和要求,认真履行了部门职责, 通过日常合规工作,全面建立有效的合规风险管理机制,坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制,切实加强合规风险管理,推动合规文推动合规文化建设,保障我行依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力,充分发扬团队精神,较好的完成了年初制定的工作目标。现将20xx工作情况汇报如下:
  一、加强合规风险管理,提高合规管理水平
  有效通过部门联动,把控信贷风险。20xx年风险合规部人员参与贷款预审会17次,通过会议成员的讨论,更好地掌握客户的风险情况,为我行贷款的风险防范起到了积极的作用。个人贷款审查岗梳理审查审批发现的常见问题4次,共计xx0条,(如工资流水少工资字样及说明、征信单位名称与收入证明单位名称不一致、少联网核查等)档案岗梳理档案移交问题110条,并组织相关信贷从业人员对这些常见问题进行整改,以此提高信贷员上报贷款的质量与效率。积极做好贷后服务支撑工作,每日做好客户经理对各自管户贷款还款提醒工作,每日监控逾期情况及根据贷后检查情况及时做好预警信息反馈工作、积极开展资产保全工作,对于不良类贷款,通过加大逾期清收、呆帐核销、资产保全、司法执行等多方式进行不良资产处

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